1 总?则
1.0.1 为了规范、指导水库管理单位及其主管部门进行《水库大坝安全管理应急预案》（以下简称预案）的编制，依据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《水库大坝安全管理条例》、《中华人民共和国防汛条例》、《国家突发公共事件总体预案》等有关法律、法规，制定本导则。
1.0.2 本导则适用于大、中型和坝高超过15m的小型水库预案的编制，其他水库参照执行。
1.0.3 预案是在水库大坝发生突发安全事件时避免或减少损失的预先制定的方案，是提高水库管理单位及其主管部门应对突发事件能力，降低水库风险的重要非工程措施，内容一般包括前言、水库大坝概况、突发事件分析、应急组织体系、预案运行机制、应急保障、宣传、培训、演练（习）、附录等。
1.0.4 预案编制原则：
（1）贯彻“以人为本”原则，体现风险管理理念，尽可能避免或减少损失，特别是生命损失，保障公共安全。
（2）按照“分级负责”原则，实行分级管理，明确职责与责任追究制。
（3）强调“预防为主”原则，通过对水库大坝可能突发事件的深入分析，事先制定减少和应对突发公共事件发生的对策。
（4）突出“可操作性”原则，预案以文字和图表形式表达，形成书面文件。
（5）力求“协调一致”原则，预案应和本地区、本部门其它相关预案相协调。
（6）实行“动态管理”原则，预案应根据实际情况变化适时修订，不断补充完善。
1.0.5 水库大坝突发事件是指突然发生的，可能造成重大生命、经济损失和严重社会环境危害，危及公共安全的紧急事件，一般包括：
（1）自然灾害类。如洪水、上游水库大坝溃决、地震、地质灾害等。
（2）事故灾难类。如因大坝质量问题而导致的滑坡、裂缝、渗流破坏而导致的溃坝或重大险情；工程运行调度、工程建设中的事故及管理不当等导致的溃坝或重大险情；影响生产生活、生态环境的水库水污染事件。
（3）社会安全事件类。如战争或恐怖袭击、人为破坏等。
（4）其他水库大坝突发事件。
1.0.6 水库大坝突发事件按生命损失、社会环境影响和经济损失的严重程度分为四级：Ⅰ级（特别重大）、Ⅱ级（重大）、Ⅲ级（较大）以及Ⅳ级（一般）。按生命损失和社会环境影响分级标准见附录A；按经济损失分级标准各地可根据当地经济社会发展水平确定。
1.0.7 预案封面应明确预案版本编号、编制单位与编制日期、审查单位与审查日期、批准部门与批准日期、监管部门与备案日期、有效期等。
1.0.8 预案应根据情况变化，适时作出修订，保证预案的现实可行。若有重大变动，必须经原审批单位重新审批。
?
2?水库大坝概况
2.1 ?流域和社会经济概况
2.1.1与大坝安全有关的流域自然地理、水文气象、水利工程等基本情况。
2.1.2水库上下游的社会经济基本情况，特别是当突发事件发生后可能受影响的居民居住区位置、人口、重要交通干线、重要设施、工矿企业等情况。
2.2?工程和水文概况
2.2.1水库水文基本情况，包括水库流域暴雨、洪水特征、设计洪水及其过程等。
2.2.2水库大坝工程情况。
（1）工程特性表。
（2）水库工程概况描述，包括工程等级、防洪标准、建筑物基本情况、库容曲线、泄流曲线、工程效益范围。
（3）大坝施工质量，包括坝址工程地质条件、坝体填筑和坝基处理情况。
（4）多年运行情况以及超过正常高水位的运行和历时情况。
（5）工程运行管理条件。
（6）水库运行及洪水调度方案等。
2.3?水情和工情监测系统概况
2.3.1水库水情监测系统。
水库流域水文测站（包括水文自动测报系统）分布和观测项目、报汛方式和洪水预报方案、预见期、预报精度及实际运用效果等。
2.3.2水库大坝安全监测系统。
（1）大坝安全监测项目、测点布置、监测仪器有效性。
（2）大坝巡视检查情况，重点描述发现的工程异常表现及部位、时间。
（3） 安全监测资料分析中发现的仪器问题和工程隐患，特别要说明隐患的位置和严重程度。如果从未做过观测资料分析，应在预案编制前全面分析。
2.3.3闸门监控系统。
简述监控项目、仪器设备、闸门监控系统的有效性。
2.3.4如果水库大坝无任何监测设施，则应说明在水库运用过程中如何有效了解大坝安全。
2.4 历次病险及处置情况
2.4.1 发生过的危及大坝安全的工程病险及处理。
（1） 详细描述运行中发生过的重大工程险情，包括发生时间、部位、险情性质、发生险情时外界条件、发生发展过程。
（2） 抢险方案和过程。
（3） 险情处理方案及施工情况、目前状况。
2.4.2 ?发生过的大洪水事件以及应对措施。
（1） 历次大洪水情况，包括降雨过程、入库洪水过程、洪水总量和最大洪峰流量等。
（2） 历次大洪水的调度决策、应对处理、最高水库水位情况。
（3） 历次下泄洪水对下游造成的损失情况。
2.4.3 地震及地质灾害情况。
历史上发生过的地震与地质灾害情况。
3 ?突发事件分析
3.1工程安全现状分析
3.1.1根据最近一次大坝安全鉴定结论，总结大坝存在的主要工程隐患。
3.1.2如果鉴定意见为“三类坝”，应说明除险加固方案和加固质量情况，竣工验收结论，大坝目前仍存在的工程隐患。
3.1.3对尚未完成大坝安全鉴定工作的水库，可以通过专家现场检查等方式，结合实际运行情况，总结存在的主要问题和工程隐患。
3.2 ?可能突发事件分析
3.2.1可能突发事件分析，应由不同专业的专家在现场检查等工作的基础上分析做出。
3.2.2根据流域洪水特点、环境变化、工程地质条件，分析判断是否存在自然灾害类突发事件及其可能性大小。
3.2.3根据工程安全现状分析结果、水库运行管理条件和水平及水库功能，分析判断是否存在事故灾难类突发事件及其可能性大小。
3.2.4根据水库地处位置，社会经济发展环境与动态，分析判断是否存在社会安全事件类突发事件及其可能性大小。
3.2.5对其他突发事件发生的可能性进行分析。
3.3 突发事件的可能后果分析
3.3.1突发溃坝事件后果分析。
（1）溃坝洪水分析。
针对可能发生的溃坝事件，进行溃坝模式分析，计算大坝溃口流量等水力参数和过程线，选择最大溃口流量作为溃坝下泄洪水。土石坝应选择逐步溃决模式，混凝土坝应选择瞬时溃坝模式。
（2）溃坝洪水淹没范围及严重程度分析。
依据不低于1:10000的地形图，进行洪水演进分析，确定洪水流速、历时和淹没深度。大型和重要中型水库的洪水演进模型应采用二维演进模型，其它水库可采用一维演进模型。
绘制淹没范围及其严重程度图，作为人员应急转移依据。
（3）淹没区生命损失、经济损失和社会环境影响分析。
根据淹没图，确定淹没范围内的风险人口，并分析不同报警时间、事件发生的不同时段、洪水的严重性等因素条件下可能发生的生命损失数量。淹没城镇时，可考虑利用钢筋混凝土结构作为紧急避险场所的可能。
根据淹没图，确定淹没范围内的直接经济损失，并估算间接经济损失。确定影响范围内的防洪重点对象，工程的防洪标准以及下游河道的安全泄量。
根据淹没图，确定下游社会环境影响程度。
（4）大型、重点中型或坝高超过70m的小型水库，应对下游损失做专题研究。
3.3.2突发水污染事件后果分析。
（1）分析确定可能水污染的严重程度；
（2）分析确定可能水污染的影响范围；
（3）分析确定可能水污染对生命、经济和社会环境的影响。
3.4 ?可能突发事件排序
根据突发事件后果，对可能发生的突发事件进行排序，选择发生可能性较大的突发事件，作为应急处置的主要目标。
4 ?应急组织体系
4.1 应急组织体系框图
绘制预案编制、审查、批准、启动、实施、结束等过程的应急组织体系框图，明确政府、水行政主管部门、行业主管部门或业主、水库管理单位之间的相互关系。
4.2 政?府
按照分级负责、属地管理的原则，水库属地政府为水库大坝突发事件应急处置的责任主体，其职责一般包括：确定对应水库大坝突发事件的各职能部门的职责、责任人及联系方式；组织协调有关职能部门工作。
4.3?水行政主管部门
明确水行政主管部门的职责及相关责任人与联系方式。其主要职责一般包括：主要领导参加应急指挥机构；协助政府建立应急保障体系；参与并指导预案的演习；参与预案实施的全过程；参与应急会商；完成应急指挥机构交办的任务。
4.4?水库主管部门或业主
明确水库主管部门或业主的职责及相关责任人与联系方式。其主要职责一般包括：筹措编制预案的资金；负责预测与预警系统的建立与运行；组织预案的演习；参与预案实施的全过程；参与应急会商；完成应急指挥机构交办的任务等。
4.5 ?水库管理单位
明确水库管理单位各部门在险情监测与巡视检查、抢险、应急调度、信息报告等工作中的职责与责任人及其联系方式和对应联系对象；参与预案实施的全过程；参与应急会商；完成应急指挥机构交办的任务等。
4.6 ?应急指挥机构
4.6.1按照分级负责、属地管理的原则，明确水库大坝突发事件应急指挥机构，确定一名地方行政首长作为应急指挥机构的指挥长。
4.6.2明确应急指挥机构成员单位及其职责。
4.6.3明确应急指挥机构成员单位相关责任人及联系方式。
4.7 ?专家组
预案中应明确为应急处置提供技术支撑的专家组及专家组组长与成员名单、单位、专业、联系方式，主要负责收集技术资料，参与会商，提供决策建议，必要时参加突发事件的应急处置，一般由水利、气象、卫生、环保、通信、救灾、公共安全等不同领域专家组成。
4.8 ?抢险队伍
明确抢险队伍的组成、任务、设备需求以及负责人与联系方式。
4.9 ?突发事件影响区域的地方人民政府与有关单位
明确突发事件影响区域的地方人民政府与有关单位的职责与相关联系人及联系方式。其职责包括组织群众参与预案演习、负责组织人员撤离等。
5 ?预案运行机制
5.1?预测与预警
5.1.1?针对可能的突发事件，建立预测与预警系统，做好风险分析，对水库大坝可能发生的突发事件进行监测和预警。
5.1.2?预测系统包括仪器监测与人工巡视检查等。
（1）规定仪器监测的目的、部位与项目、测点布置、仪器选型与技术要求、监测方式和频次、通信方式等。
（2）规定巡视检查的部位、内容、方式、频次等。
5.1.3?预警系统。
（1）对应突发事件分级和溃坝事件发生的可能性，预警级别也划分为四级，依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。预警级别划分标准见附录B。
（2）预警信息一般包括突发事件的类别、预警级别、起始时间、可能影响范围、警示事项、应采取的措施和发布机构等。
（3）预警信息的发布。
1）依据预警级别的划分标准，以及仪器监测或（和）巡视检查结果，规定预警信息的发布条件、时间和范围。
2）规定预警信息上报和通报的内容、范围、方式、程序、频次和联络方式等。
3）规定预警信息发布网络，绘制流程图。
（4）预警信息的调整和解除。
1）规定预警信息调整和解除的条件。
2）规定预警信息调整和解除的范围、方式、程序和联络方式等。
5.2?预案启动
5.2.1 ?预案启动条件。
（1）直接启动。当水库大坝遭遇如下情况，并将造成特别重大或重大损失，发出红色警报，可直接启动预案。
1）遭遇超标准洪水。
2）地震或地质灾害造成大坝溃决或即将溃决。
3）上游水库溃坝造成大坝溃决或即将溃决。
4）工程出现重大险情，大坝溃决或即将溃决。
5）战争、恐怖事件、人为破坏等其他原因造成大坝溃决或即将溃决。
6）库区水质污染，严重威胁居民生命安全及生产生活或（和）严重破坏生态环境。
（2）会商启动。当水库大坝遭遇如下情况，损失较大或一般，发出橙色或以下警报，应在会商后决定是否启动预案。
1）工程出现严重险情，有可能造成大坝溃决。
2）监测资料明显异常，对大坝安全不利。
3）水情预报可能有超标准洪水。
4）地震或地质灾害有可能造成大坝溃决。
5）上游水库溃决,有可能造成大坝溃决。
6）战争、恐怖事件、人为破坏等其他原因可能造成大坝溃决。
7）库区水质污染，影响居民生命安全、生产生活及生态环境。
5.2.2?预案启动程序。
（1）直接启动。
1）水库管理单位将水库大坝溃决或即将溃决、严重水污染等突发事件的信息立即报告应急指挥机构指挥长。
2）应急指挥机构指挥长接到大坝即将溃决的报告后，在规定的时间内发出启动预案的命令，预案启动。
（2）会商启动。
1）当水库大坝出现可能导致大坝溃决险情或水污染等突发事件时，水库管理单位应在规定的时间内按程序报告。
2）应急指挥机构根据险情报告，召集相关部门与专家组会商决定是否启动预案。
3）当会商决定启动预案时，应急指挥机构指挥长应在规定的时间内发出启动预案的命令，预案启动。
5.3?应急处置
5.3.1?险情报告、通报。
（1）规定险情报告、通报的程序、内容、范围、方式、时间与频次要求及有关责任单位及责任人、联系人的联系方式等。
（2）规定险情报告、通报的记录要求。
5.3.2?应急调度。
（1）针对可能发生的突发事件，制定相应应急调度方案，如控制入库流量与下泄流量。
（2）规定应急调度方案的操作程序，确定各种紧急情况下的调度权限、调度命令下达、执行的部门与程序及有关责任单位及责任人、联系人的联系方式等。
5.3.3?应急抢险。
（1）针对可能导致溃坝的突发事件，制定抢险预案，包括抢险原则、抢险方案、抢险队伍、抢险物资及其贮备等。
（2）规定通知、调动抢险队伍的方式以及抢险队伍到达现场的时间及任务要求。
5.3.4?应急监测和巡查。
（1）规定应急监测的要求。
（2）规定应急监测和巡查人员组成及监测和巡查结果的上报方式与程序。
（3）规定应急监测与巡查的记录方式。
5.3.5?人员应急转移。
（1）针对可能导致溃坝的突发事件，确定溃坝洪水淹没区域人员和财产转移撤离安置组织和实施的流程图，以及相关环节的责任部门和责任人的名单、单位、地址、联系方式等。
（2）确定溃坝洪水淹没区域人员和财产转移安置任务，明确人员转移撤离警报的发布条件、时机、形式、权限以及送达对象及联系方式等。
（3）根据溃坝洪水淹没区域现有交通状况、社区分布和安置点的分布情况，分片确定转移人员和财产的数量、次序、转移路线、方式、交通工具、安置点、安置方式等。
（4）规定溃坝洪水淹没区域人员和财产转移撤离后的警戒措施，明确责任部门和责任人的名单、单位、地址、联系方式等。
（5）确定人员撤离过程中的抢救方案和人员及联系方式。
（6）确定各种紧急情况下人员转移撤离命令下达与执行部门的责任人、联系人及其联系方式。
5.3.6?临时安置。
（1）制订应急转移人员（包括水库管理职工）的居住、生活、卫生、医疗、交通、通信、教育等基本生活保障措施与标准，并确定相关责任部门和责任人及联系方式。
（2）确定应急转移财产的临时存放地点、保安措施，以及相关责任部门和责任人及联系方式。
（3）规定应急转移人员和财产临时安置措施的实施方案，明确相关责任单位与责任人、联系人及其联系方式。
5.4 ?应急结束
规定应急处置工作结束的条件和程序。
5.5?善后处理
根据国家和当地政府的有关规定，制订对突发事件中的伤亡人员，参加应急处置的工作人员，受灾群众与有关单位的财产损失，紧急调集、征用有关单位及个人物资进行抚恤、补助或补偿的办法，明确相关责任单位与责任人及联系方式。
5.6 调查与评估
对水库大坝突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，必要时应对突发事件的机理进行分析研究。
（1）规定调查与评估工作的内容、程序、时间要求以及结果报告方式。
（2）规定调查与评估工作的责任部门和责任人。
5.7 ?信息发布
5.7.1 ?信息发布应当及时、准确、客观、全面。事件发生的第一时间要向社会发布简要信息，随后发布初步核实情况、政府应对措施和公众防范措施等，并根据事件处置情况做好后续发布工作。
5.7.2?规定信息发布的授权单位与发言人名单、联系方式。
5.7.3?规定信息发布的方式。一般包括授权发布、散发新闻稿、组织报道、接受记者采访、举行新闻发布会等。
6?应急保障
根据当地实际情况，明确应急队伍、应急费用、应急物资、紧急救援、基本生活、医疗和防疫、交通运输、治安、通信等应急保障措施，明确相关责任部门与责任人、联系人及其联系方式。
应急物资须根据抢险要求提出抢险物资种类、数量和运达时间要求。说明水库自备和可征用的抢险物资种类、数量、存放地点，以及交通运送、联系方式等。
7?宣传、培训与演练（习）
7.1 ?宣 传
确定向受影响区域公众报告水库大坝存在的风险情况与预案的组织单位、宣传内容、方式、时间和场合以及向社会发布方式。
7.2 ?培 训
预案制订后，确定由何单位、何时、何处、何种方式组织受影响区域公众的培训，使政府与相关职能部门、水行政主管部门、水库主管部门或业主、水库管理单位及职工、公众了解事件的处理流程，充分理解撤离的信号、过程和地点。
7.3 ?演 练（习）
确定以适当的方式和规模组织相关部门、水库管理单位及职工、公众参与预案演练（习）。
8 附?则
本导则自发布之日起施行。
?
附录A 水库大坝突发事件分级标准
附录B 预警级别划分标准
附录C 水库大坝安全管理应急预案编写提纲
?
附录A 水库大坝突发事件分级标准
?
表A1 按生命损失分级标准
|
事件严重性（级别）
|
特别重大（Ⅰ级）
|
重大（Ⅱ级）
|
较大（Ⅲ级）
|
一般（Ⅳ级）
|
|
生命损失L（人）
|
L ≥50
|
50>L ≥10
|
10>L ≥3
|
L<3
|
表A2?按社会环境影响分级标准
|
事件严重性（级别）
?
社会环境类别
|
特别重大（Ⅰ级）
|
重大（Ⅱ级）
|
较大（Ⅲ级）
|
一般（Ⅳ级）
|
|
风险人口（人）
|
>106
|
104～106
|
102～104
|
＜102
|
|
城镇
|
首都、省会、直辖市
|
地、县级市府或城区
|
乡镇政府所在地
|
乡村和散户
|
|
重要设施
|
国家重要交通、输电、油气干线及厂矿企业和军事设施
|
省级重要交通、输电、油气干线及厂矿企业
|
市级重要交通、输电、油气干线及厂矿企业
|
一般性
|
|
文物古迹艺术珍品
|
世界级文化遗产和艺术珍品
|
国家级重点文物保护古迹、艺术珍品
|
省市级重点保护文物古迹、艺术珍品
|
县级文物古迹、艺术珍品
|
|
河道形态
|
大江大河改道
|
一般河流改道、大江大河遭受严重破坏
|
一般河流遭受严重破坏、大江大河遭受一般性破坏
|
一般河流遭受一定破坏
|
|
生物及生长栖息地
|
世界级濒临灭绝动植物及其栖息地丧失
|
稀有动植物及其栖息地丧失
|
较珍贵动植物及其栖息地丧失
|
有一定价值的动植物及其栖息地丧失
|
|
人文景观
|
世界级人文景观遭破坏
|
国家级人文景观遭破坏
|
省级人文景观遭破坏
|
自然景观遭轻微破坏
|
|
工业污染
|
剧毒化工厂、核电站、核储库
|
大规模化工厂、农药厂和污染源
|
较大规模化工厂、农药厂和污染源
|
一般性化工厂、农药厂和污染源
|
附录B?预警级别划分标准
|
事件严重性（级别）
|
特别重大（Ⅰ级）
|
重大（Ⅱ级）
|
较大（Ⅲ级）
|
一般（Ⅳ级）
|
|
预警级别
|
Ⅰ级
|
Ⅱ级
|
Ⅲ级
|
Ⅳ级
|
|
预警级别标识
|
红色
|
橙色
|
黄色
|
蓝色
|
附录C 水库大坝安全管理应急预案编写提纲
1 前 言
1.1?预案编制目的
1.2?预案编制依据
1.3?预案适用范围
1.4?预案编制原则
1.5?突发事件分类分级
2 水库大坝概况
2.1?流域和社会经济概况
2.2?工程和水文概况
2.3?水情和工情监测系统概况
2.4 ?历次病险症状及处置情况
2.4.1 发生过的危及大坝安全的工程病险及处理
2.4.2 发生过的大洪水事件以及应对措施
2.4.3 历史地震及地质灾害情况
3 ?突发事件分析
3.1?工程安全现状分析
3.2?可能突发事件分析
3.3?突发事件的可能后果分析
3.3.1 突发溃坝事件后果分析
3.3.2 突发水污染等事件后果分析
3.4?可能突发事件排序
4?应急组织体系
4.1 ?应急组织体系框图
4.2 政?府
4.3?水行政主管部门
4.4?水库主管部门或业主
4.5?水库管理单位
4.6?应急指挥机构
4.7?专家组
4.8 抢险队伍
4.9 洪水淹没区地方人民政府与驻地工矿企业单位
5?预案运行机制
5.1?预测与预警
5.1.1?突发事件预测系统
5.1.2?突发事件预警系统
5.2?预案启动
5.2.1 ?预案启动条件
5.2.2?预案启动程序
5.3?应急处置
5.3.1?险情报告、通报
5.3.2?应急调度
5.3.3?应急抢险
5.3.4?应急监测和巡查
5.3.5?人员应急转移
5.3.6?临时安置
5.4?应急结束
5.5?善后处理
5.6 ?调查与评估
5.7 ?信息发布
5.7.1?信息发布原则
5.7.2?信息发布授权
5.7.3?信息发布形式
6?应急保障
6.1??应急队伍
6.2??应急费用
6.3??应急物资
6.4??紧急救援
6.5??基本生活、医疗及防疫
6.6??交通运输
6.7??治安维护
6.8??通信
7?宣传、培训与演练（习）
7.1?宣传
7.2?培训
7.3 ?演练（习）
8?附表附图
（1） 水库及其下游重要防洪工程和重要保护目标位置图
（2） 水库枢纽平面布置图
（3） 大坝典型纵、横断面图、主要建筑物剖面图
（4） 水库工程特性表
（5） 水位、泄量、下游河段安全泄量、相应洪水频率和水位图表
（6） 淹没风险图
（7） 险情记录与报告表
（8） 应急保障物资储备情况及发布图表
（9） 突发事件应急指挥机构框图表
（10）突发事件应急保障队伍通讯联络图
（11）应急保障系统结构关系框图
（12）历次安全鉴定报告书